三家券商因合规问题收警示函，东兴、国联曾多次被“点名”，开年监管已开出15张罚单

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1月16日，证监会网站一口气披露3则警示函，警示对象分别为中金公司（601995.SH）、国泰君安（601211.SH）以及东兴证券（601198.SH）。据了解，三家券商处罚的原因均源自泰禾集团债务违约问题。从警示函来看，中金公司、国泰君安和东兴证券均涉及“未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注”。不同的违规行为方面，中金公司另涉及“未在年度受托管理事务报告中披露相关重大事项”；国泰君安则涉及“未及时召集持有人会议”；而东兴证券还涉及“未定期跟踪及披露募集资金专户运作情况等情形”。钛媒体APP了解到，泰禾集团目前存续公司债券金额为69.16亿元，均已经违约。前述三家券商均各自担任两只债券的受托管理人，其中东兴证券担任“H6泰禾02”“H6泰禾03”的受托管理人，国泰君安