蚂蚁财富回应申万宏源被罚：全力配合 确保合规

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3 月 22 日消息，3 月 22 日，证监会对申万宏源证券开出三张罚单，理由是公司在与蚂蚁财富开展线上投顾业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。 申万宏源时任项目负责人赵耀、时任执行委员会成员、财富管理事业部总经理房庆利被采取监管谈话措施，时任首席信息官谢晨被出具警示函。 信息显示，申万宏源证券有限公司成立于 2015 年，由申万宏源集团股份有限公司（申万宏源）全资持股。该公司对外投资企业共 150 家。 值得一提的是，申万宏源证券此前就曾被出具警示函。具体来看，2021 年 11 月，申万宏源证券因个别私募资产管理计划运作过程中，在未事先取得投资者同意的情况下投资关联方承销的证券等问题，被出具警示函。 据上海证券报，对于公司被处罚，申万宏源证券表示，本次监