乐视案对投行处罚靴子落地 两家券商受罚 再给投行勤勉尽责敲警钟

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乐视网财务造假案在公司退市多年后，余波仍在发酵。继1月北京金融法院向乐视网等21名被告发起诉讼后，作为中介机构的中德证券与平安证券，也相继收到证监会的行政处罚或监管措施事先告知书。 根据山西证券于3月20日公告，证监会发布处罚预先告知书，拟对中德证券责令改正，给予警告，并给予没一罚二处罚；两名保荐代表人给予警告，并分别处以罚款15万元。 作为乐视网首发的保荐机构，平安证券也已收到深圳证监局下发的监管措施事先告知书，拟对公司采取责令改正并暂停保荐机构资格3个月的监管措施。 重罚之下，警钟长鸣。事实上，从近年来的处罚力度来看，监管机构对于投行业务“零容忍”的执法力度正在不断加大。据记者梳理，2021年内监管开出的罚单中，近三成指向投行业务，共涉及34家券商。 对于此番因乐视网案遭罚的券商而言，虽项目时间相对久远，但短期的阵痛是必须的经历。平安证券在回应中提到，在过去十年里，公司已就投行内部控制管理体系进行改革