证监会批量公布12条投行罚单，涉及7家券商19名责任人 投行执业质量再受拷问

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10月15日，证监会一口气公布12条投行罚单，其中行政监管类9条，自律监管类3条，涉及7家券商19名保代/财务顾问。记者注意到，证监会上一次批量公布投行罚单为8月6日，共有7家券商和14名保代遭罚。 从本次处罚情况来看，海通证券5名保代被问责，太平洋证券连收2条保代罚单，其余被点名的还有中信证券、国海证券、华泰联合证券、广发证券和长江证券。处罚原因主要是保荐过程中未勤勉尽责，处罚结果多为出具警示函，也有予以通报批评和监管警示。 上述12条罚单无疑再向市场释放出严监管信号，随着投行执业质量分类评价落地在即，投行罚单的威慑力或将进一步彰显，尤其在行政监管和自律监管相关扣分事项方面。 监管连发5份警示函，海通证券多名保代被点名 因北特科技关联交易波及，上海证监局连发5份警示函，直指海通证券5名保代履职问题。 上海证监局称，在现场检查中关注到，海通证券王睿洁、陈家伟和李辉作为北特科技2018年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资